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中国结算修订发布《证券账户非现场开户实施细则》

发布时间:2021年02月10日08:58 来源: 央视新闻客户端

中国结算修订发布《证券账户非现场开户实施细则》

为进一步加强和完善证券账户非现场开户管理工作,经中国证监会批准,中国结算2月9日发布了新修订的《证券账户非现场开户实施细则》(以下简称《实施细则》)。

修订后的《实施细则》共7章31条,主要修订内容有:一是强化开户代理机构通过非现场方式办理证券账户业务的风控要求,细化非现场办理证券账户业务的流程,加强投资者身份识别。二是允许开户代理机构在加强合规管理和内部风控的前提下自主选择开户方式。

2013年中国结算首次发布《证券账户非现场开户实施暂行办法》以来,非现场开户业务在改善客户业务办理体验、缓解证券经营机构现场开户压力、降低证券公司业务拓展成本等方面发挥了积极作用。在2020年全市场新开A股证券账户中,约99%的账户是通过非现场开户的方式开立,实现了“让信息多跑路,群众少跑腿”。随着金融科技的快速发展以及2020年以来新冠疫情防控常态化需要,有必要进一步加强完善证券账户非现场开户管理工作。

中国结算相关负责人表示,此次修订《实施细则》是资本市场基础性制度建设的重要内容,将进一步提升证券公司服务水平,使广大投资者开户更加便利。同时,修订进一步统一行业非现场开户标准、细化非现场开户的合规和风控要求,并在强化开户代理机构合规管理和内部风控的前提下允许开户代理机构自主选择开户方式。这是坚持市场化、法治化的体现,也是落实简政放权、放管结合的重要举措,有助于推动证券经营机构公平竞争,促进证券市场规范健康发展。

中国结算相关负责人指出,允许开户代理机构自主选择开户方式不是降低实名身份认证要求,而是利用人脸识别等金融科技辅助提高账户实名制管理的效率和水平。开户代理机构开展相关业务必须以强化自身合规和内控要求为前提,确保《证券法》规定的证券账户实名制要求得到有效落实。

中国结算下一步将持续加强事中事后监管,密切关注开户代理机构非现场开户业务开展情况,采取开户代理机构自查、中国结算现场检查等多种方式,督促开户代理机构严格落实账户实名制要求并认真履行反洗钱义务、强化合规管理及风控措施。一旦发现对非现场开户把关不严、账户实名制落实不到位的,将按照规定对其采取自律管理措施,切实保护投资者合法权益。(总台央视记者 沙千)

【编辑:张楷欣】

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