违规使用开户二维码 首创证券受处罚

楚天都市报极目新闻讯（记者胡浩）2月16日，贵州证监局网站发布《行政监管措施决定书》，对首创证券贵阳都司路证券营业部出具警示函。

《行政监管措施决定书》显示，首创证券贵阳都司路证券营业部存在两处违规情况：一是聘用未取得证券投资顾问执业资格的人员担任投资顾问助理，并按照首创证券股份有限公司投资顾问业务管理相关办法进行考核和管理；二是存在营销人员将员工二维码交由他人协助开户的情况。因上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》《证券投资顾问业务暂行规定》相关条款，贵州证监局对首创证券贵阳都司路证券营业部出具警示函。

据了解，这是国内券商首次因违规使用开户二维码受到监管处罚。

去年11月，证监会证券基金机构监管部发布通报，要求证券公司规范开展与“大V”的合作活动，停止利用大V引流开户。今年1月，深圳证监局重点针对券商与大V合作进行了风险警示，表示将加强对券商以互联网形式开展证券经纪、投资咨询业务的监管力度，对发现的违法违规行为严肃问责。

天眼查显示，首创证券有限责任公司成立于2000年，由北京市国资委下属的首创集团控股。2020年8月，首创证券与国信证券签署首次公开发行股票辅导协议，正式宣布冲刺IPO。2021年9月，首创证券发布招股说明书，拟在沪市主板上市。今年1月，证监会对首创证券IPO申请文件提出反馈意见，包括3大方面、41个问题。