国信证券甘肃某员工被警示 无证做投顾并约定分享收益

中国经济网北京10月10日讯 甘肃证监局网站昨日披露了关于对杨峥采取出具警示函措施的决定。

经查，杨峥在国信证券股份有限公司甘肃分公司从业期间，在未注册登记为证券投资顾问的情况下，向投资者提供证券投资建议，并与投资者约定分享投资收益。上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2020〕20号)第七条、《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告〔2020〕20号)第十二条第三项、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第十条第二款的规定。

依据《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2020〕20号)第三十三条、《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告〔2020〕20号)第二十四条、第二十六条第一款、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第三十二条第一款的规定，甘肃证监局决定对杨峥采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

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