7月23日，中国证券业协会发布了首次公开发行股票配售对象限制名单公告(2019年第2号)，对在科创板首批新股发行项目网下询价过程中，存在违反相关规定的139个股票配售对象列入限制名单。
中国证券投资基金业协会当天则表示，近日，在科创板首批新股发行项目中，部分私募基金超产品资金规模申购，违反了科创板配售规则，受到中国证券业协会自律处理。中基协公开谴责上述违规申购行为，支持中国证券业协会的处理措施。中基协还表示，部分私募基金管理人管理的私募基金产品，为自身利益最大化，无视配售规则，违规超规模申购，不仅损害了其他投资者利益，损害了基金产品投资者利益，更有损市场公平法治精神。中国证券投资基金业协会谴责一切破坏市场公平法治的行为，并敦促上述机构认真反省，积极整改。
公告名单显示，此次被列入限制名单的配售对象共计有139只产品，涉及上海迎水、泓澄投资、九章资产、白鹭、深圳市林园投资等多家机构。其中，深圳市林园投资管理有限责任公司的32只产品均被列入限制名单。按照规定，上述被列入“黑名单”的产品将被限制打新长达6个月或12个月时间。
《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》第十五条规定，网下投资者在参与科创板首发股票网下询价时，不得“未合理确定拟申购数量，拟申购金额超过配售对象总资产或资金规模”。数据显示，在科创板首批25家公司网下配售中，部分私募基金为了提高科创板打新中签率，采用了顶格申购的方式违规申购，违反了这一条款。以中国通号为例，其网下配售结果显示，林园投资旗下30只产品全部顶格申购2亿股，报价均为6.05元/股，获得2536.49万股新股筹码，获配市值1.48亿元；九章资产旗下18只全部顶格申购，报价区间为5.93-6.03元/股，获得1521.89万股新股筹码，获配市值9000万元。两家私募分别占中国通号网下配售总数的1.4%、0.8%。
