上海自贸区创新经管模式 探索“负面清单”管理

　　湖北日报讯 记者林建伟 刘天纵

　　编者按

　　中国（上海）自由贸易试验区，被认为是我国与设立深圳特区、加入WTO相提并论的开放举措。其设立，将通过转变政府职能、开放投资领域、调整贸易方式、深化金融创新，用市场化消除保护墙，以制度创新倒逼体制改革等一系列制度设计，彰显开放新高度，树立改革新标杆，探索发展新路径。

　　上海自贸区将给我们带来哪些示范效应？武汉离自贸区有多远？今起，本报推出3篇报道为您解读。

　　9月29日，中国（上海）自由贸易试验区挂牌，全球瞩目。自贸区有哪些利好与突破？金融创新、政府监管等方面的制度变革，含金量几何？是否会成为中国发展路径的新地标？连日来，本报记者采访了多位专家。

　　厘清政府与市场边界

　　对于上海自贸区，不少人将之与30多年前深圳特区设立相提并论。《彭博商业周刊》亚洲主编德克斯特·罗伯斯写道：在深圳设立经济特区30多年后，为启动改革和吸引外资，中国领导层正在再次尝试。

　　探索“负面清单”管理，强调事中、事后监管，实行一线放开、二线管住，上海自贸区传递一个信号：重新厘定政府与市场的关系，寻求政府职能的转变。

　　“负面清单”是上海自贸区内一项典型的制度创新，它体现投资领域“非禁即入”原则，除清单上规定不能干的，其他都可以干，且不再需要政府事前审批。

　　以农业为例，“负面清单”列出了7个禁止和限制投资的领域，而水稻、小麦深加工不在限制之列，自贸区内外商想投资此项目，只需备案就行。而此前，总投资在1亿美元以上的项目，须报上海市主管机关审核，同时转报国家发展改革委核准。

　　武汉大学经管学院教授邹薇认为，这体现了政府简政放权、激活市场的思路，同时也是国内市场与国际投资、贸易规则接轨的必由之路。

　　省社科院副院长秦尊文表示，“负面清单”事实上是划清政府和市场的边界，明确政府需要管的事，而不是无限制伸手。“‘法不禁止即自由’这种新的经济管理模式，能够更好地发挥市场配置资源的基础性作用。”

　　制度“松绑”而非政策“赠礼”

　　上海自贸区总体方案中，很少提及给予企业的优惠政策，而主要阐述旨在促进投资贸易便利、金融开放提速的一系列制度设想。

　　以外商投资管理为例，国内不少城市推出了针对外资企业的税收优惠，但同时对投资领域进行严格限制。上海自贸区则推行备案制，使外商投资更加便利。

　　邹薇表示，这表明决策层更希望用制度创新激发企业潜能，以公平环境引导国企、民企和外企充分竞争，避开依靠政策优惠激励和保护的老路。

　　秦尊文认为，以前的改革，以降低税率为主。上海自贸区的设立，体现的是一种制度供给，可以被视为“第二次入世”。“最大的变化是制度冲击，倒逼市场改革。这比过去的改革高一个量级，体现了中国经济的深层次转型。”

　　今年以来，金融改革步入快车道，金融“国十条”出台，取消贷款利率下限、扩大信贷资产证券化试点等系列改革依次展开。这一思路在上海自贸区得以延续和深入，包括利率市场化、人民币资本项目下可自由兑换、金融服务业对外资和民营资本开放等。

　　中南财经政法大学金融学教授冀志斌认为，自贸区虽然没有直接给贷款企业以政策贴息，但是随着利率市场化推行，国内外金融机构竞争将更激烈，必将降低融资成本。

　　普通老百姓能够享受自贸区的好处吗？邹薇认为，自贸区的设立对消费者是利好。虽然自贸区内没有免税店，但一系列制度设计，将加大市场竞争，商品售价可能下降。

　　既要开拓又要控制风险

　　中国（上海）自由贸易试验区的“试验”二字，意味着其担当开拓使命，积累先行先试经验，择机向全国推广。“当然，这是以风险控制为前提条件的。”秦尊文说。

　　据媒体报道，上海自贸区方案中向外资开放金融业的条例，曾招致金融监管部门的公开反对。邹薇说，以前监管部门设立比较高的门槛，因为没有能力监管，所以干脆不批；采用“负面清单”制度后，政府的事前审批权力弱化，事中、事后监管能力则需要强化。

　　服务业领域也将面临一定冲击。邹薇说，现代服务业领域，国内与国际差距明显，上海自贸区对外资开放，服务型企业将面临严重挑战。

　　国际经验表明，60%的新兴市场国家在资本账户开放时，曾出现过不同程度的金融危机。资本跨境自由流动有助于人民币国际化，但鉴于境内外利差较大，如果套利盛行，国内的金融稳定性将受威胁。

　　从去年下半年开始，热钱大量涌入国内，不少是借道香港自由贸易区和深圳部分口岸，这给国内资本市场、货币政策都带来巨大冲击。冀志斌建议，在开放的同时，金融监管要跟上，防止大规模套利发生。